UBCKNN xử phạt nhiều cá nhân, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán

Cụ thể: CTCP Du lịch Việt Nam - Hà Nội bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với BCTC hợp nhất và riêng năm 2016 đã được kiểm toán; báo cáo thường niên năm 2016; tài liệu, biên bản và nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2016; và các báo cáo tương tự trong năm 2017…

Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định về báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2019; đồng thời báo cáo không đúng thời hạn quy định về BCTC quý II/2019, BCTC bán niên soát xét năm 2019, BCTC năm 2018 đã kiểm toán…

Ảnh minh họa

Đồng thời, UBCKNN quyết định phạt Công ty cổ phần 4M có địa chỉ tại M-Building, số 9 đường số 8, Khu A, đô thị mới Nam thành phố, phường Tân Phú, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 55 triệu đồng. Do Công ty 4M đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, Công ty 4M, tổ chức có liên quan với bà Nguyễn Thị Tịnh Tâm - Thành viên HĐQT CTCP Vinatex Đà Nẵng (mã chứng khoán VDN) đã mua 397.865 cổ phiếu VDN vào ngày 27/5/2019 nhưng đến ngày 10/6/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của Công ty.

Bên cạnh đó, UBCK cũng đã ra quyết định xử phạt các cá nhân về lỗi công bố thông tin khi giao dịch mua bán cổ phiếu.

Trong ngày 06/01/2020 UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt bà Nguyễn Thu Hồng, vợ ông Phạm Duy Tân, Thành viên HĐQT CTCP ICD Tân Cảng Long Bình (mã chứng khoán ILB) tổng dố tiền 24 triệu đồng. Cụ thể, bà Nguyễn Thu Hồng đăng ký bán 750.000 cổ phiếu ILB từ ngày 10/6/2019 đến ngày 9/7/2019 và đã thực hiện bán 0 cổ phiếu trong thời gian trên. Tuy nhiên, đến ngày 16/7/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của bà Nguyễn Thu Hồng.

Bên cạnh đó bà Hồng tiếp tục còn bị phạt tiên 22,5 triệu đồng cùng với lỗi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch đợt khác. Cụ thể, bà Nguyễn Thu Hồng đăng ký bán 750.000 cổ phiếu ILB từ ngày 20/7/2019 đến ngày 19/8/2019 và đã thực hiện bán 750.000 cổ phiếu trong thời gian từ ngày 24/7/2019 đến ngày 05/08/2019. Tuy nhiên, đến ngày 20/8/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thu Hồng.

Cũng trong ngày 06/01/2020, ông Lê Đăng Thuận, Phó Tổng Giám đốc CTCP Cơ khí điện lực (mã chứng khoán PEC) bị phạt 15 triệu đồng. Nguyên nhân, do ông Thuận đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Lê Đăng Thuận đăng ký bán 35.000 cổ phiếu PEC từ ngày 31/07/2019 đến ngày 29/08/2019 và đã thực hiện bán 0 cổ phiếu trong thời gian trên. Tuy nhiên đến ngày 12/09/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Lê Đăng Thuận.

Ông Vũ Thanh Tùng, người có liên quan đến bà Cao Hà Linh, thành viên Ban Kiểm soát CTCP Xây dựng 1369 (mã chứng khoán C69) bị phạt 45 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Tùng đã bán 160.700 cổ phiếu C69 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Còn nhiều cá nhân khác cũng vừa bị phạt. Như bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của CTCP Đường sắt Hà Hải (mã chứng khoán HHR) bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Quyết định ký ngày 2/1/2020.

Ông Lê Đức Dũng, Thành viên HĐQT CTCP Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (mã chứng khoán TSG) bị phạt 12,5 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Dũng đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Quyết định ký ngày 3/1/2020./.

Theo Tạp chí Thương Trường