Thứ năm, 07/07/2022, 07:53

tapchidoanhnghiepvathuonghieu@gmail.com

024.6657.6928 / 0988.009.916

© Chỉ được phát hành lại thông tin khi có sự đồng ý bằng văn bản của
Tạp chí Doanh nghiệp và Thương hiệu nông thôn

Phát triển thương hiệu Tài chính ngân hàng

Chứng khoán Kenanga Việt Nam bị đưa vào tình trạng kiểm soát đặc biệt

DNTH: Vừa qua (19/5), Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra Quyết định đặt Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam vào tình trạng kiểm soát đặc biệt. Thời hạn kiểm soát đặc biệt từ ngày 19/5 đến ngày 18/9.

Theo tìm hiểu, Công ty Cổ phần chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS), tiền thân là Công ty cổ phần chứng khoán Vàng Việt Nam, được thành lập ngày 03/12/2007.

Ngày 13/11/2008, công ty này chính thức đổi tên thành Công ty cổ phần chứng khoán Kenanga Việt Nam cung cấp dịch vụ môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán.

Trước đó, ngày 10/3/2015, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) việc đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của Công ty cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS) từ ngày 11/3/2015 đến ngày 20/3/2015 do vi phạm quy định về nộp phí quản lý thành viên.

Đến tháng 8/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội chấm dứt tư cách thành viên giao dịch với công ty này. 

ctckkenangauckf-20220521103252640-avatar-15x10-2022052110341457
Ảnh minh hoạ. Nguồn IT.

Tổ chức chứng khoán sẽ bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt trong những trường hợp nào? 

Nếu rơi vào một trong các trường hợp sau thì tổ chức kinh doanh chứng khoán sẽ bị UBCKNN ra quyết định đặt vào tình trạng cảnh báo:

- Một là, tỉ lệ vốn khả dụng từ 150% đến dưới 180% trong tất cả các kỳ báo cáo trong 3 tháng liên tục.

- Hai là, tỉ lệ vốn khả dụng đã được soát xét hoặc được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 150% đến dưới 180%.

- Ba là, báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính mà tổ chức kiểm toán được chấp thuận đưa ra ý kiến không chấp thuận (hoặc ý kiến trái ngược), từ chối đưa ra ý kiến (hoặc không thể đưa ra ý kiến), ý kiến ngoại trừ một số chỉ tiêu của báo cáo này mà nếu trừ các ảnh hưởng ngoại trừ ra khỏi vốn khả dụng sẽ dẫn tới tỉ lệ vốn khả dụng từ 150% đến dưới 180%.

Thời hạn cảnh báo kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng cảnh báo cho đến ngày UBCKNN có quyết định đưa tổ chức kinh doanh chứng khoán ra khỏi tình trạng cảnh báo.

UBCKNN xem xét đưa tổ chức kinh doanh chứng khoán ra khỏi tình trạng cảnh báo khi tỉ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tục, trong đó, tỉ lệ vốn khả dụng tại kỳ báo cáo cuối cùng phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận và tổ chức kinh doanh chứng khoán có báo cáo UBCKNN về việc khắc phục tình trạng cảnh báo.

Thông tư cũng quy định, các tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát nếu rơi vào một trong các trường hợp sau:

- Một là, tỉ lệ vốn khả dụng từ 120% đến dưới 150% trong tất cả các kỳ báo cáo trong 3 tháng liên tục.

- Hai là, tỉ lệ vốn khả dụng đã được soát xét hoặc được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 120% đến dưới 150%.

- Ba là, báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính mà tổ chức kiểm toán được chấp thuận đưa ra ý kiến không chấp thuận, từ chối đưa ra ý kiến, ý kiến ngoại trừ một số chỉ tiêu của báo cáo này mà nếu trừ các ảnh hưởng ngoại trừ ra khỏi vốn khả dụng sẽ dẫn tới tỷ lệ vốn khả dụng từ 120% đến dưới 150%.

Thời hạn kiểm soát không quá 12 tháng, và sau thời hạn 4 tháng kể từ ngày bị đặt vào tình trạng kiểm soát, Sở giao dịch Chứng khoán thực hiện đình chỉ một phần giao dịch của công ty chứng khoán thành viên không khắc phục được tình trạng kiểm soát.

Việc đình chỉ này chỉ kết thúc khi công ty chứng khoán được UBCKNN quyết định đưa ra khỏi tình trạng kiểm soát.

Trong thời hạn tối đa 15 ngày, kể từ ngày UBCKNN ra quyết định đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng kiểm soát, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải gửi UBCKNN báo cáo phương án khắc phục chi tiết về thực trạng tài chính, nguyên nhân và phương án khắc phục.

Phương án khắc phục phải được xây dựng cho 2 năm kế tiếp, có lộ trình, điều kiện, thời hạn và kế hoạch thực hiện chi tiết tới hàng tháng, quý.

Bốn trường hợp bị kiểm soát đặc biệt

Tổ chức kinh doanh chứng khoán sẽ bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt nếu rơi vào một trong các trường hợp sau:

- Một là, tỷ lệ vốn khả dụng do công ty tự tính hoặc đã được soát xét, kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận dưới 120%.

- Hai là, không khắc phục được tình trạng kiểm soát trong thời hạn 12 tháng.

- Ba là, không thực hiện báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 2 kỳ báo cáo liên tiếp, hoặc không thực hiện kiểm toán hoặc soát xét báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính hoặc không công bố thông tin về báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được soát xét, kiểm toán.

- Bốn là, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính mà tổ chức kiểm toán được chấp thuận đưa ra ý kiến không chấp nhận, từ chối đưa ra ý kiến, ý kiến ngoại trừ một số các chỉ tiêu của báo cáo này mà nếu trừ các ảnh hưởng ngoại trừ ra khỏi vốn khả dụng dẫn tới tỷ lệ vốn khả dụng dưới 120%.

Thời hạn kiểm soát đặc biệt không quá 4 tháng, kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Sau thời hạn 1 tháng, Sở giao dịch Chứng khoán thực hiện đình chỉ một phần hoạt động của công ty chứng khoán thành viên không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt. Việc đình chỉ sẽ kết thúc khi công ty chứng khoán được UBCKNN quyết định đưa ra khỏi tình trạng kiểm soát đặc biệt.

UBCKNN xem xét đưa tổ chức kinh doanh chứng khoán ra khỏi tình trạng kiểm soát đặc biệt khi tỉ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tục, trong đó tỉ lệ vốn khả dụng tại kỳ báo cáo cuối cùng phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận và tổ chức kinh doanh chứng khoán có báo cáo UBCKNN về việc khắc phục tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Sau khi hết thời hạn kiểm soát đặc biệt, nếu tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt thì sẽ bị đình chỉ hoạt động. Trong vòng 24 giờ, kể từ khi tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đình chỉ hoạt động, UBCKNN công bố thông tin về việc này trên trang thông tin điện tử của UBCKNN.

Sau 6 tháng kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực, UBCKNN ra quyết định rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán trong trường hợp công ty chứng khoán không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ.

Trong thời hạn tối đa 7 ngày kể từ ngày UBCKNN ra quyết định đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải gửi UBCKNN báo cáo chi tiết về thực trạng tài chính, nguyên nhân và phương án khắc phục.

Hoàng Lan (T/h)

Cùng chuyên mục

Thêm nhiều ngân hàng giảm lãi suất tiền gửi xuống dưới 4%/năm

Thêm nhiều ngân hàng giảm lãi suất tiền gửi xuống dưới 4%/năm

Lãi suất tiền gửi tiếp tục xu hướng giảm mạnh ở nhiều ngân hàng thương mại, có ngân hàng điều chỉnh giảm 2 lần kể từ đầu tháng 10 đến nay.
Bỏ lương hơn chục triệu/tháng, trai 8x về làm giàu từ cây ăn quả

Bỏ lương hơn chục triệu/tháng, trai 8x về làm giàu từ cây ăn quả

Đang làm nhân viên kỹ thuật cho một công ty tại TP.Sơn La với mức lương hơn chục triệu/tháng, anh Đoàn Thanh Vỹ sinh năm 1989 tại Hợp tác xã 2, xã Chiềng Ban(huyện Mai Sơn, tỉnh Sơn La) bất ngờ bỏ việc về quê làm vườn, trồng các loại cây an quả trước sự tiếc nuối của nhiều người. Sau hơn 2 năm khởi nghiệp, giờ đây khu vườn trồng cây ăn quả nhà anh đã bắt đầu cho thu hoạch với đủ loại quả chất lượng cao.
HDBank, Thought Machine ký thỏa thuận tăng cường phát triển số hóa tại Việt Nam

HDBank, Thought Machine ký thỏa thuận tăng cường phát triển số hóa tại...

DNTH: Ngày 25/02/2022, trong khuôn khổ chuyến thăm chính thức của Chủ tịch nước Nguyễn Xuân Phúc đến Singapore, HDBank đã ký kết thỏa thuận hợp tác với Tập đoàn Thought Machine - nhà cung cấp giải pháp ứng dụng lõi cho các ngân hàng hàng đầu trên thế giới.
LienVietPostBank: Cho vay nông nghiệp là ưu tiên hàng đầu

LienVietPostBank: Cho vay nông nghiệp là ưu tiên hàng đầu

DNTH: Nhiều năm trở lại đây, quy mô và tốc độ tăng trưởng tín dụng trong lĩnh vực nông nghiệp, nông thôn của Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LienVietPostBank) luôn ở mức cao.
VietinBank bán được hơn 6.500 tỷ đồng trái phiếu 8 năm và 10 năm

VietinBank bán được hơn 6.500 tỷ đồng trái phiếu 8 năm và 10 năm

DNTH: VietinBank chỉ phân phối được hơn 65,1 triệu trái phiếu, tương đương tổng giá trị gần 6.513 tỷ đồng trong tổng số 10.000 tỷ trái phiếu chào bán.
Hàng chục nghìn nhân viên ngân hàng bị giảm thu nhập

Hàng chục nghìn nhân viên ngân hàng bị giảm thu nhập

Với chính sách cắt giảm chi phí cho nhân viên trong một năm chịu nhiều tác động từ dịch bệnh, hàng chục nghìn nhân viên ngân hàng đã bị giảm thu nhập bình quân trong năm 2020.
HDBank nhận Giải thưởng Chất lượng Thanh toán quốc tế xuất sắc 3 năm liên tiếp

HDBank nhận Giải thưởng Chất lượng Thanh toán quốc tế xuất sắc 3...

Với tỷ lệ điện chuẩn thanh toán quốc tế đạt mức gần như tuyệt đối, HDBank vừa đón nhận Giải thưởng Chất lượng Thanh toán quốc tế xuất sắc (STP Award) lần thứ 3 liên tiếp do Ngân hàng Mỹ JP Morgan Chase trao tặng.
"Ghế nóng" ngân hàng liên tục đổi chủ sát ngày đại hội

"Ghế nóng" ngân hàng liên tục đổi chủ sát ngày đại hội

DNTH: Trước mỗi mùa Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ), nhân sự cấp cao luôn là vấn đề nóng tại các ngân hàng. Nhất là với các nhà băng chưa tìm được tiếng nói chung giữa các cổ đông.